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廉政风险点与防控措施一览表
序号 | 职权事项 | 具体内容 及行使主体 | 排查的廉政 风险点 | 风险等级 （高/中/低） | 防控措施 | 责任人 |
1 | 重大事项决策 | 人员编制、机构设置、岗位设置与聘用、学科建设、人才引进、人员收入分配、奖励与惩处 | 决策程序不规范，决策过程不民主。 | 高 | 由所务委员会、所长办公会、所学术委员会联席会议按所议事规则决定。 | 魏利辉 |
2 | 人事管理 | 重要人事任免 | 决策程序不规范， 决策过程未集体充分讨论。 | 中 | 由所长办公会按所议事规则研究决定。 | 魏利辉 |
编外人员用工 | 用工申请提交不及时， 出现先用人后审批的情况。 | 高 | 严格执行院劳动用工相关管理规定。 | 樊磊 | ||
博士后招收 | 对博士后招收办理程序履行不到位。
| 中 | 1.严格按照院博士后招收办法进行； 2.在招收、面试、录用环节做到公平公正、公开透明； 3.在招收过程中严格执行回避制度。 | 樊磊 | ||
研究生培养 | 未按要求发放研究生补助，存在克扣生活补助的风险。 | 低 | 制定研究生管理和待遇标准的实施办法，严格按照《办法》按时、按标准发放生活补助。 | 纪锐 | ||
兼职创业和兼职 | 所领导私自从事营利性生产经营活动，专业技术人员未经批准创新创业 | 中 | 严格执行院《关于加强和规范在职职工创新创业和兼职管理工作的意见》 | 魏利辉 | ||
外派挂职干部 | 在挂职单位遵章守纪不到位 | 中 | 1.组织挂职人员签订廉洁从政承诺书； 2.挂职期间，采取实地走访慰问或电话沟通等方式，向挂职单位了解挂职人员工作生活和在岗情况，并将督查结果作为挂职期满考核的重要依据。 | 魏利辉 | ||
3 | 重要建设项目 | 立项 | 未批先建 | 高 | 1. 5万元以上的项目由所长办公会研究决定； 2. 5万元及以下的各部门讨论决定。 | 樊磊 |
过程管理 | 未按要求做好招投标、监理、审计、验收等工作；工程随意变更；违规 接受施工单位的吃请、礼物礼金等 | 高 | 严格执行院相关规定，履行院所廉政管理规定 | 樊磊 | ||
4 | 财务管理 | 大额资金使用 | 未经集体研究使用 | 高 | 一次性支出超过5万元的资金使用由所长办公会研究决定 | 魏利辉 |
外拨经费 | 存在编造虚假合同套取经费、违规转拨或转移经费、借科研协作之名转换名目等行为 | 高 | 严格执行院相关规定，强化外协费合同审核， 5万元及以上合同（协议）的签订须经所长办公会研究 | 纪锐 | ||
专家费发放 | 超标准、超范围发放专家费 | 中 | 严格按照院有关规定规范专家费发放 | 魏利辉 | ||
固定资产报废 | 未按院要求办理报废申请即自行 处置；没有二人及以上经办而私自 处置；处置收入未上交。 | 中 | 严格按照院固定资产报废程序进行处置 | 樊磊 | ||
公务接待 | 违规接待、超标准接待 | 中 | 严格执行相关规定 | 樊磊 | ||
公车管理 | 公车私用 租车先使用后补报备 车辆运维票车统一 | 中 | 严格执行公车管理规定，严格执行社会租车规定。涉及公车的加油修理等事项的发票抬头应严格对应车牌号。 | 樊磊 | ||
20万元以下仪器设备采购 | 未多人经办，未货比三家 | 中 | 应组成2-3人的采购小组，报价家数应至少三家 | 王红春 | ||
1万元以上试剂耗材采购 | 线下非平台采购无合理原因 | 中 | 经办人应有2人及以上，团队负责人具体把关 | 王红春 | ||
对外采购服务 | 不符合院相关文件规定 | 高 | 加强监管责任落实，经办人应有2人及以上， 团队负责人具体把关；大额采购须经“三重一大”决议 | 纪锐 | ||
5 | 科研管理 | 重大项目、重大成果限项申报 | 决策程序不规范，决策过程不民主 | 中 | 由所长办公会和所学术委员会研究决定 | 魏利辉 |
科研项目签订 | 创新团队不得对外签订科研项目 | 中 | 由院统一签订 | 魏利辉 | ||
科研绩效发放 | 超标准或违规提取发放科研绩效，分配方案不民主 | 中 | 按项目管理要求发放科研绩效，分配方案按要求公示 | 魏利辉 | ||
科研活动全过程的诚实守信 | 科研失信行为 | 高 | 及时诫勉谈话；对失信行为零容忍，终身追究。 | 魏利辉 | ||
科研副产品处置 | 不按院所相关规定私自处理、违规处理； | 中 | 严格执行院相关规定，履行院所廉政管理规定。 | 王红春 | ||
出入库记录失真不完整 | 中 | 严格执行院相关规定，履行院所廉政管理规定。 | 王红春 | |||
货款违规由个人代收或转交 | 中 | 严格执行院相关规定，履行院所廉政管理规定。 | 王红春 | |||
试剂耗材采购 | 团队内部没有专人负责 | 低 | 团队须明确专人负责， | 王红春 | ||
违规线下采购 | 高 | 强化监管责任，履行审批手续 | 纪锐 | |||
出入库登记不规范、失真不完整 | 中 | 货到后应第一时间验收，出入库登记要实事求是 | 纪锐 | |||
6 | 国际合作 | 因公出访 | 1.执行国家和院相关政策不严谨，造成工作失误； | 中 | 1.加强政策和业务学习，提高政策水平； | 纪锐 |
7 | 技术服务 | 成果转化收益分配 | 分配方案未经集体决策和公示。 | 中 | 分配标准执行院、所规定，分配方案应集体研究，并在所内公示。 | 魏利辉 |
农药药效登记试验和农作物品种抗性鉴定试验管理 | 试验过程执行质量管理规定不严 | 中 | 严格按照试验GEP流程进行管理。 | 沈素文 | ||
院名、院标授权使用 | 未按约定使用授权等违约行为；无授权使用院名、院标、虚假宣传。 | 高 | 强化院名、院标授权管理报备，并对授权情况进行记录和跟踪。 | 王红春、各团队负责人 | ||
8 | 公章管理 | 公章的存放与使用 | 公章存放不规范，盖章材料审核未严格履行审批程序 | 中 | 公章专人保管，明确AB角，其余人无法接触；完成各项审批程序后再盖章。 | 生静雅 陈虞雯 |
9 | 意识形态、宣传管理 | 意识形态工作和宣传阵地建设 | 职工思想动态把握的及时性，采取措施的主动性； 提高宣传报道的政治性、导向性、真实性是否存在偏差 | 中 | 及时把握职工思想动态，将廉政教育、思想教育贯穿日常，发现苗头进行个别疏导和谈话。撰写的宣传稿件，通过团队（部门）负责人审核、所分管领导审核方能提交发布。 | 魏利辉 樊磊 |
10 | 安全管理 | 实验室安全 | 易燃易爆、有毒有害试剂的保管及 使用是否规范，设备是否张贴详细 操作指南，电路是否有安全隐患。 | 高 | 严格按照有关规章制度执行，加强培训和宣传，明确具体责任人，加强安全意识。 | 王红春 |
11 | 合同管理 | 重大合同的审核 | 重大合同没有提交院三类部门审核 | 高 | 牢记重大合同分级界限，超出就要提交院 | 樊磊 |
合同履行进度 | 没有按合同约定履行合同 | 中 | 对照合同台账，按进度实施任务和进出款项 | 樊磊 | ||
12 | 其他 | 所领导操办婚丧喜庆事宜 | 未按要求报备，铺张浪费，邀请管理和服务对象以及关联人员参加 | 高 | 严格执行院领导干部操办婚丧喜庆事宜报告备案制度 | 樊磊 |
编外人员聘用流程
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备注：A类由院统一组织招聘。
参考依据：《江苏省农业科学院编外人员管理办法（2020年修订版）》（苏农院字〔2020〕47号）
专业技术人员在职创业或离岗创业
审流程
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备注：1.专业技术人员创新创业主要包括：选派到企业挂职或者参与项目合作；兼职创新或者在职创办企业；离岗创新创业等形式。2.申请在职创业或离岗创业采取集中申报，原则上一年两次，上半年、下半年各一次。
参考依据：《专业技术人员在职创业或离岗创业审批流程》（苏农院人字
〔2017〕27号）、《关于进一步加强和规范在职职工创新创业和兼职管理工作的意见》（苏农院字〔2018〕114号）
小型建设工程管理实施流程图
固定资产管理流程
参考依据：《江苏省农业科学院国有资产管理办法》（苏农院字〔2017〕74号）
公务接待流程
备注：1.陪同人员不得超过接待对象的三分之一（10人以内不超过3人），午餐和晚餐接待标准不超过120元/人；
2.接待工作人员工作餐需提供工作简餐清单，费用不超过50元/人；
3.公务接待一律禁止饮酒和含酒精饮料。
参考依据：《江苏省农业科学院关于进一步规范公务接待工作的补充规定》（苏农院字〔2016〕40号）；《江苏省农业科学院公务接待工作补充说明》和修订通知（苏农院办字〔2016〕33号）、（苏农院办字〔2018〕21号）
公车及租车管理流程
参考依据：《江苏省农业科学院租用社会车辆管理办法（试行）》（苏农院字〔2018〕16号）
小型仪器设备分散采购流程
科研项目绩效提取流程
处置、收入入账
继续用于科研或作为
成果展示宣传
按实验废弃物处置或报损销毁，并2名经办人参与拍照或摄像留存备查
未获得市场准入、有毒有害的；只需在成熟期前做试验，不收获的
所层面公示无异议
创新团队负责人同意
参照市场价格，2名经办人
提出定价和出售方案
台账存档备查
专人登记，填写科研副产品管理台账中入库内容
填写科研副产品管理台账中出库及处置内容
不需要市场准入、可以
对外出售的
创新团队科研副产品
科研副产品管理流程
处置、收入入账 |
继续用于科研或作为 成果展示宣传 |
按实验废弃物处置或报损销毁，并2名经办人参与拍照或摄像留存备查 |
未获得市场准入、有毒有害的；只需在成熟期前做试验，不收获的 |
所层面公示无异议 |
创新团队负责人同意 |
参照市场价格，2名经办人 提出定价和出售方案 |
台账存档备查 |
专人登记，填写科研副产品管理台账中入库内容 |
填写科研副产品管理台账中出库及处置内容 |
不需要市场准入、可以 对外出售的 |
创新团队科研副产品 |
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参考:《江苏省农业科学院科研副产品管理办法（试行）》（苏农院字〔2018〕82号）
化学试剂及耗材管理工作流程
备注：平台无法提供的物资可进行线下采购，并填写《化学试剂及耗材非平台采购申请单》，报销暂时沿用目前报销模式。
参考来源：《江苏省农业科学院化学试剂及耗材采购管理暂行办法（2020年修订）》
所公章使用管理流程
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合同管理流程