廉
政
风
险
防
控
手
册
（
2
0
2
5
修
订
版
）
江苏省农业科学院植物保护研究所
2024
年
8
月
目
录
廉政风险点与防控措施
...................................................................................................................................
1
三重一大事项决策流程
...................................................................................................................................
4
编外人员聘用流程
.............................................................................................................................................
5
专业技术人员在职创业或离岗创业审流程
...............................................................................................
6
小型建设工程管理实施流程
..........................................................................................................................
7
固定资产管理流程
.............................................................................................................................................
8
公务接待流程
......................................................................................................................................................
9
公车及租车管理流程
......................................................................................................................................
10
小型仪器设备分散采购流程
........................................................................................................................
11
科研项目绩效提取流程
................................................................................................................................
.
12
科研副产品管理流程
......................................................................................................................................
13
化学试剂及耗材管理工作流程
....................................................................................................................
14
农药药效登记试验
GEP
流程
.......................................................................................................................
15
所公章使用管理流程
......................................................................................................................................
16
合同管理流程
....................................................................................................................................................
17
1
廉政风险点与防控措施一览表
序号
职权事项
具体内容
及行使主体
排查的廉政
风险点
风险等级
（高
/
中
/
低）
防控措施
责任人
1
重大事项决策
人员编制、机构设置、岗位设置
与聘用、学科建设、人才引进、
人员收入分配、奖励与惩处
决策程序不规范，决策过程不民主。
高
由所务委员会、所长办公会、所学术
委员会联席会议按所议事规则决定。
魏利辉
2
人事管理
重要人事任免
决策程序不规范，
决策过程未集体充分讨论。
中
由所长办公会按所议事规则研究决
定。
魏利辉
编外人员用工
用工申请提交不及时，
出现先用人后审批的情况。
高
严格执行院劳动用工相关管理规定。
樊磊
博士后招收
对博士后招收办理程序履行不到位。
中
1.
严格按照院博士后招收办法进行；
2.
在招收、面试、录用环节做到公平
公正、公开透明；
3.
在招收过程中严格执行回避制度。
樊磊
研究生培养
未按要求发放研究生补助，存在克扣
生活补助的风险。
低
制定研究生管理和待遇标准的实施办
法，严格按照《办法》按时、按标准
发放生活补助。
纪锐
兼职创业和兼职
所领导私自从事营利性生产经营活
动，专业技术人员未经批准创新创业
中
严格执行院《关于加强和规范在职职
工创新创业和兼职管理工作的意见》
魏利辉
外派挂职干部
在挂职单位遵章守纪不到位
中
1.
组织挂职人员签订廉洁从政承诺
书；
2.
挂职期间，采取实地走访慰问或电
话沟通等方式，向挂职单位了解挂职
人员工作生活和在岗情况，并将督查
结果作为挂职期满考核的重要依据。
魏利辉
3
重要建设项目
立项
未批先建
高
1.
5
万元以上的项目由所长办公会研
究决定；
2.
5
万元及以下的各部门讨论决定。
樊磊
过程管理
未按要求做好招投标、监理、审计、
验收等工作；工程随意变更；违规
接受施工单位的吃请、礼物礼金等
高
严格执行院相关规定，履行院所廉政
管理规定
樊磊
2
序号
职权事项
具体内容
及行使主体
排查的廉政
风险点
风险等级
（高
/
中
/
低）
防控措施
责任人
4
财务管理
大额资金使用
未经集体研究使用
高
一次性支出超过
5
万元的资金使用由
所长办公会研究决定
魏利辉
外拨经费
存在编造虚假合同套取经费、违规转
拨或转移经费、借科研协作之名转换
名目等行为
高
严格执行院相关规定，强化外协费合
同审核，
5
万元及以上合同（协议）
的签订须经所长办公会研究
纪锐
专家费发放
超标准、超范围发放专家费
中
严格按照院有关规定规范专家费发放
魏利辉
固定资产报废
未按院要求办理报废申请即自行
处置；没有二人及以上经办而私自
处置；处置收入未上交。
中
严格按照院固定资产报废程序进行处
置
樊磊
公务接待
违规接待、超标准接待
中
严格执行相关规定
樊磊
公车管理
公车私用
租车先使用后补报备
车辆运维票车统一
中
严格执行公车管理规定，严格执行社
会租车规定。涉及公车的加油修理等
事项的发票抬头应严格对应车牌号。
樊磊
20
万元以下仪器设备采购
未多人经办，未货比三家
中
应组成
2-3
人的采购小组，报价家数应
至少三家
王红春
1
万元以上试剂耗材采购
线下非平台采购无合理原因
中
经办人应有
2
人及以上，团队负责人具
体把关
王红春
对外采购服务
不符合院相关文件规定
高
加强监管责任落实，经办人
应有
2
人及
以上，
团队负责人具体把关；大额采
购须经“三重一大”决议
纪锐
5
科研管理
重大项目、重大成果限项申报
决策程序不规范，决策过程不民主
中
由所长办公会和所学术委员会研究决
定
魏利辉
科研项目签订
创新团队不得对外签订科研项目
中
由院统一签订
魏利辉
科研绩效发放
超标准或违规提取发放科研绩效，分
配方案不民主
中
按项目管理要求发放科研绩效，分配
方案按要求公示
魏利辉
科研活动全过程的诚实守信
科研失信行为
高
及时诫勉谈话；对失信行为零容忍，
终身追究
.
魏利辉
3
序号
职权事项
具体内容
及行使主体
排查的廉政
风险点
风险等级
（高
/
中
/
低）
防控措施
责任人
科研副产品处置
不按院所相关规定私自处理、违规处
理；
中
严格执行院相关规定，履行院所廉政
管理规定
王红春
出入库记录失真不完整
中
严格执行院相关规定，履行院所廉政
管理规定
王红春
货款违规由个人代收或转交
中
严格执行院相关规定，履行院所廉政
管理规定
王红春
试剂耗材采购
团队内部没有专人负责
低
团队须明确专人负责，
王红春
违规线下采购
高
强化监管责任，履行审批手续
纪锐
出入库登记不规范、失真不完整
中
货到后应第一时间验收，出入库登记
要实事求是
纪锐
6
国际合作
因公出访
1.
执行国家和院相关政策不严谨，造成
工作失误；
2.
出访（国）报批流程、制度执行及出
国经费使用不规范。
中
1.
加强政策和业务学习，提高政策水平；
2.
严格执行因公出访（国）政策法规，
遵照出访（国）计划，报院审批，根
据工作流程开展；
3.
坚持出访（国）公示制。
纪锐
7
技术服务
成果转化收益分配
分配方案未经集体决策和公示。
中
分配标准执行院、所规定，分配方案
应集体研究，并在所内公示
魏利辉
农药药效登记试验和农作物品
种抗性鉴定试验
管理
试验过程执行质量管理规定不严
中
严格按照试验
GEP
流程进行管理
沈素文
8
公章管理
公章的存放与使用
公章存放不规范，盖章材料审核未严
格履行审批程序
中
公章专人保管，明确
AB
角，其余人无
法接触；完成各项审批程序后再盖章。
生静雅
陈虞雯
9
宣传管理
宣传文稿
宣传报道的政治性、导向性、真实性
存在偏差
低
撰写的宣传稿件，通过团队（部门）
负责人审核、所分管领导审核方能提
交发布。
樊磊
10
安全管理
实验室安全
易燃易爆、有毒有害试剂的保管及
使用是否规范，设备是否张贴详细
操作指南，电路是否有安全隐患。
高
严格按照有关规章制度执行，加强培
训和宣传，明确具体责任人，加强安
全意识。
王红春
11
合同管理
重大合同的审核
重大合同没有提交院三类部门审核
高
牢记重大合同分级界限，超出就要提
交院
樊磊
合同履行进度
没有按合同约定履行合同
中
对照合同台账，按进度实施任务和进
出款项
樊磊
12
其他
所领导操办婚丧喜庆事宜
未按要求报备，铺张浪费，邀请管理
和服务对象以及关联人员参加
高
严格执行院领导干部操办婚丧喜庆事
宜报告备案制度
樊磊
4
三重一大事项决策流程
综合办征集、汇总
相关负责人讨论决定以何种会议形式来进行决策
召开相关决策会议，主持人归纳集中形成决议草案
所务委员会和所学术委员会
部门或相关人员提出申请
形成会议决定或决议
2/3
以上的委员通过
全体所领导表决通过
所长办公会
分歧较大
形成会议决定或决议
异议期内如半数以上委员同意复议
所务委员会
所学术委员会
2/3
以上的委员通过
形成会议决定或决议
会议纪要，出席会议的所领导审议同意，
贯彻执行
5
编外人员聘用流程
备注：
A
类由院统一组织招聘。
参考依据：
《江苏省农业科学院编外人员管理
办法（
2020
年修订版）》
（苏农院字〔
2020
〕
47
号）
有用人需求时，先向院职业发展中心提出用人条件，由中心推荐合适人选，
如无人选，按以下程序办理
非全日制用工
使用全日制且未达
到法定退休年龄人
员，临时性、辅助性
或替代性岗位
[
审核后签订非全日
制劳动合同
聘用达到或超过法定退
休年龄人员，但男不超
65
岁，女不超
60
岁
审核通过后，自行组织招聘确定拟聘人员并组织体检
体检合格与劳务派遣公司签订劳务派遣合同
提出用工需求，
填报劳务派遣人员
用工计划审核表，
报人事处审核
签订劳务
协议
提出非全日制用工申请
报人事处审核
报人事处备案
6
专业技术人员在职创业或离岗创业审流程
备注：
1.
专业技术人员创新创业主要包括：选派到企业挂职或者参与项目合
作；兼职创新或者在职创办企业；离岗创新创业等形式。
2.
申请在职创业或离岗
创业采取集中申报，原则上一年两次，上半年、下半年各一次。
参考依据：
《专业技术人员在职创业或离岗创业审批流程》（苏农院人字
〔
2017
〕
27
号）、《关于进一步加强和规范在职职工创新创业和兼职管理工作的
意见》（苏农院字〔
2018
〕
114
号）
所内公示
5
个工作日
专业技术人员提出书面在职创业或离岗创业申请
所务委员会研究通过
所长办公会讨论
拟定初步协议（期限、保密、知识产权等）
提交人事处审核（个人申请、讨论决定、公示结果、初步协议）
院研究决定
签订正式协议
职工大会讨论通过（在编人员
2/3
以上同意）
7
小型
建设工程管理实施流程图
创新团队提出
申请
施工（专业技术人员进行监理）
所长办公会研究
向基建处提交立项申请
《建设工程报建表》
在企业库中选
1-3
个企业，
通过谈判方式确定工程承包人
（此过程要形成谈判纪要及决定
）
立项批复
5
万元（含）至
20
万工程
签订合同
5
万元以下工程
创新团队提出申
请
团队负责人审批
综合办公室备案
创新团队自行谈判采购
（此过程要形成谈判纪要
及决定
）
5
万元（含）至
20
万竣工
结算、审计
竣工验收
5
万元以下工程
交付使用
资料归档、
办理固定资产登记
5
万元以上项目变更总价大于合同价
20%
变更前报所批准
8
固定资产管理流程
参考依据：
《江苏省农业科学院国有资产管理办法》（苏农院字〔
2017
〕
74
号）
资产登记
资产处置
院资产管理科审核、盖章
取回固定资产登记表及
固定资产条形码
取回处置审批表及清单，
单位盖章后返还财务处
资产使用人及时粘贴
固定资产条形码
电子产品移交院资产管理科
；其他
资产自行处置（至少
2
人经手，形
成纪要），处置收入上缴
填写资产报废申请表，电子
产品同时填写《报废电子产
品移交清单》
填写“固定资产登记表”
（一
式叁份）、发票复印件
办公室审核、盖章
凭加盖
“
固定资产登记章
”
的发票等报账
登记
处置
报省级主管部门审批
资料归档
9
公务接待流程
备注：
1.
陪同人员不得超过接待对象的三分之一（
10
人以内不超过
3
人），
午餐和晚餐接待标准不超过
120
元
/
人；
2.
接待工作人员工作餐需提供工作简餐清单，费用不超过
50
元
/
人；
3.
公务接待一律禁止饮酒和含酒精饮料。
参考依据：
《江苏省农业科学院关于进一步规范公务接待工作的补充规定》
（苏农院字〔
2016
〕
40
号）；《江苏省农业科学院公务接待工作补充说明》和
修订通知（苏农院办字〔
2016
〕
33
号）、（苏农院办字〔
2018
〕
21
号）
来访单位公函或我方邀请函
填写院公务接待方案表（确因工作需要可安排一次工作餐，一般采用自助
餐形式，确实不具备条件的可安排桌餐，严格执行公务用餐标准行）
所长审批
报备综合办是否进行宣传报道
安排接待事宜
用餐场所填写院公务接待清单
报销
四单合一（来函、接待方案、
接待清单、发票）
10
公车及租车管理流程
参考依据：
《江苏省农业科学院租用社会车辆管理办法（试行）》（苏农院
字〔
2018
〕
16
号）
出差工作地点为有关市区，应尽量乘坐公共交通，
特殊情况可用公车或租用社会车辆
填写用车登记表
往返超过
200KM
可租赁
社会车辆
从院租车服务
供应商库租车
填写车辆租赁审批单
安全用车
报
账
租赁审批单
租车结算单
发票
往返约
200KM
以内或运输货物
可使用所公车
有问题停止
用车
无问题，
安全用车
检查车辆和
维修保养记录
办理车辆
维修保养等
车辆入库，完善用车登记
表的结束公里数
11
小型仪器设备分散采购流程
20
万元以下科研仪器设备，分散采购，优先采购国产设备
发放谈判文件后不得少于
3
个工作日接受供应商首次
响应文件，供应商最低
数量
为
2
家
评审响应文件，谈判小组所有成员
集中与单一供应商分别进行谈判
如对谈判文件作出实质性
变动，重新受理新的响应文
件并评审谈判
按报价最低原则确定成交
供应商，编写评审报告
成立谈判小组，编制并发
放谈判文件
询价采购
竞争性谈判采购
单一来源采购
5
万元及以下
5-
20
万元
供应商唯一；或保证原有
采购项目一致性
院网发布竞争性谈判公告
院网发布中标公告
签订采购合同
成立单一来源采购小组，
院网公示专家意见
如收到异议，应当在
5
个
工作日内组织补充论证
异议成立，
采取其他
采购
方式
异议不成
立，报主管
部门和
异
组织专业人员与供应商商
定合理价格并保证质量
编写协商情况记录
成立询价小组，编制并发
放询价通知书
发放询价通知书后不得少
于
3
个工作日接受供应商
响应文件，供应商最低数
量
为
3
家
按报价最低原则确定成交
供应商，编写评审报告
验收，出具验收证明，根据合同约定进度办理付款，资料归档
12
科研项目绩效提取流程
项目负责人根据规定，明确本项目绩效提取指标
项目负责人提出绩效分配方案
所开展绩效考核，提出审核意见
对绩效分配方案公示
3
个工作日
报送院财务处（会计中心）办理绩效支出手续
创新团队初审
创新团队完善绩效提取台账记录
13
科研副产品管理流程
参考:
《江
苏省农业科学院科研副产品管理办法（试行）》（苏农院字〔
2018
〕
82
号）
创新团队科研副产品
不需要市场准入、可以
对外出售的
填写科研副产品管理台账中出库及处置内容
专人登记，填写科研副产品管理台账中入库内容
台账存档备查
参照市场价格，
2
名经办人
提出定价和出售方案
创新团队负责人同意
所层面公示无异议
未获得市场准入、有毒有害
的；只需在成熟期前做试验，
不收获的
按实验废弃物处置或报损
销毁，并
2
名经办人参与
拍照或摄像留存备查
继续用于科研或作为
成果展示宣传
处置、收入入账
14
1<
单次预算
金额
<5
万
1<
单次预算金额
<5
万
各团队登录科研物资采购平台购买
即买即用且采
购人即使用人
单次预算金额
<1
万
团队负责人审核
团队负责人审核
一次购买
多次使用
非平台采购
验收人验货
单次预算金
额
>5
万元
分管所领导审核
采购
即买即用且采
购人非使用人
填写台账
入库内容
填写台账
出库内容
非平台采购填写申请表
使用
单次预算
金额
<1
万
所长办公会研究
团队负责人审核
化学试剂及耗材管理工作流程
备注：
平台无法提供的物资可进行线下采购，并填写《化学试剂及耗材非平
台采购申请单》，报销暂时沿用目前报销模式。
参考来源：
《江苏省农业科学院化学试剂及耗材采购管理暂行办法（
2020
年修订）》
15
江苏省农科院植保所农药药效登记试验
GEP
流程示意图
16
所公章使用管理流程
用章人从信息化平台申请，并准备相关材料
（经信息化平台申请的附件材料务必标注清楚）
审核流程结束后（团队负责人
-
分管所领导
-
综合办经办人），
办理人携带需要用章的具体材料到综合办办理
用章人登记相关信息
（经平台申请用章的事宜无需登记）
印章管理员予以盖章
有关材料及时存档，经综合办盖章后提交到职
能部门的材料，电子版同时提交档案管理员留
存备查，否则不予盖章。
17
合同管理流程
承办部门和承办人应对合同相对方的主体资格、资质、资信状况、经营范围、
履约能力、经济实力、社会信誉、委托代理权限等情况进行审核。
合
同承办部门应做好合同登记管理台账，包括合同编号、合同名称、合同当事人、合
同标的、合同金额、合同签订时间、备注（合同补充、变更和解除事项
）等信息。
合同承办部门应妥善保管合同相关文件资料，并按院档案管理规定归档。
合同归档相关文件资料包括但不限于
:
合同正本、审批流程单、与合同事项
有关的批准文件、会议记录、授权文件、信函、传真、数据电文、音像资料、
合同履行材料、合同涉诉材料等。
提交相关业务分管所领导或主要所领导审核
一般合同，审核通过后盖所章
，涉及转
让许可合同的，盖院技术合同专用章
重
大合同
提交院归口管理部门
、合
同
综合管理部门、财务部门共同
审核
审
核通过后，由
院法定代表人或
相应
业务分管院领导或
所
主要负
责人签署，盖院章
，涉及转让许可合同的，盖院技术合同专用
章
合同履行过程中，如果合同相对方没有按合同
约定履行，
合同承办部门
和人员
必须立即以书面函件形式通知对
方，
并及时将出现的问题、拟采取的措施向相
关领导汇报，
积极
采取补救措施，
防止损失扩大。
承办部门组织
合同谈判、
起草合同文本、
承办人签字
并编号
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